通過(guò)控制71個(gè)證券賬戶(hù)操縱“天鐵股份”“嘉澳環(huán)保”“鼎捷軟件”“瑞普生物”等四只股票，山東萊陽(yáng)人潘日忠在半年內(nèi)賺了2.23億元。

這位“文化程度不高，對(duì)證券交易規(guī)則及相關(guān)法律法規(guī)不了解，對(duì)涉案股票的交易方式不清楚”的“股民”，操縱市場(chǎng)的戰(zhàn)績(jī)，令許多職業(yè)操縱者都自嘆不如。

證監(jiān)會(huì)近日公布的行政處罰決定書(shū)顯示，潘日忠因操縱市場(chǎng)被“沒(méi)一發(fā)一”，即沒(méi)收違法所得2.23億元，并罰款2.23億元。

在聽(tīng)證過(guò)程中，潘日忠及其代理人提出，當(dāng)事人愿意籌資退還獲利，且違法所得計(jì)算過(guò)高，沒(méi)有扣除配資利息、交易成本以及在其他股票上的虧損，同時(shí)，處罰金額過(guò)高將嚴(yán)重影響其生活以及公司、投資項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)，因此“當(dāng)事人請(qǐng)求減輕處罰，只罰沒(méi)違法所得”。

不過(guò)，證監(jiān)會(huì)表示，“實(shí)施了違法行為的，不能因其不懂法、不知法而免責(zé)”，處罰金額量罰得當(dāng)，對(duì)當(dāng)事人的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。

1個(gè)月賺逾1億

操縱四只股票，全部高額獲利。其中最高的一只，操縱一個(gè)月時(shí)間，潘日忠就賺了1.33億元。

2019年3月14日至4月15日，潘日忠控制使用42個(gè)賬戶(hù)，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，影響“鼎捷軟件”交易價(jià)格和交易量，盈利1.33億元。

他的操縱手法非常“標(biāo)準(zhǔn)”。先用了三周時(shí)間完成建倉(cāng)拉抬，期間，“鼎捷軟件”股價(jià)從14.68元/股上漲至23.67元/股，漲幅61.24%。同期創(chuàng)業(yè)板綜指累計(jì)上漲2.79%，偏離58.45個(gè)百分點(diǎn)。

然后用4個(gè)交易日完成出貨。期間，“鼎捷軟件”股價(jià)從23.67元/股跌至19.78元/股，跌幅16.43%。同期創(chuàng)業(yè)板綜指累計(jì)下跌4.27%，偏離12.16個(gè)百分點(diǎn)。

其他操縱手法幾乎完全相同。2018年12月19日至2019年3月1日，潘日忠控制使用31個(gè)賬戶(hù)，采用多種手段影響“天鐵股份”交易價(jià)格和交易量，獲利3745萬(wàn)元。

同樣的，前面大舉建倉(cāng)拉抬，其間“天鐵股份”股價(jià)從15.84元/股上漲至27.71元/股，漲幅74.94%。同期創(chuàng)業(yè)板綜指僅累計(jì)上漲12.60%。

之后用5個(gè)交易日完成出貨，其間，“天鐵股份”股價(jià)從27.71元/股下跌至23.46元/股，跌幅為15.34%。而同期創(chuàng)業(yè)板綜指是上漲的，累計(jì)漲幅達(dá)7.66%。

操縱“天鐵股份”的同時(shí)，潘日忠在2019年1月14日至2月15日，控制使用32個(gè)賬戶(hù)，采用多種手段影響“嘉澳環(huán)保”交易價(jià)格和交易量，獲利3364萬(wàn)。

先用17個(gè)交易日完成建倉(cāng)拉抬，其間“嘉澳環(huán)保”上漲52%。再用3個(gè)交易日出貨，出貨期間股價(jià)跌幅為11.51%。

完成上述三只股票操縱之后，潘日忠在2019年4月1日至5月22日，又控制使用49個(gè)賬戶(hù)，采用多種手段影響“瑞普生物”交易價(jià)格和交易量，獲利1937萬(wàn)元。

手法相同，先用27個(gè)交易日建倉(cāng)拉抬，其間把股價(jià)拉升75.66%，之后用7個(gè)交易日完成出貨，股價(jià)跌去37.78%。

沒(méi)收2億罰款2億

對(duì)于潘日忠的行為，證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查并進(jìn)行了處罰告知。應(yīng)潘日忠要求，11月12日證監(jiān)會(huì)舉行了聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取了潘日忠及其代理人的陳述和申辯。

在聽(tīng)證過(guò)程中，潘日忠及其代理人提出四點(diǎn)申辯意見(jiàn)。

第一，潘日忠不具有操縱證券市場(chǎng)的故意。潘日忠文化程度不高，對(duì)證券交易規(guī)則及相關(guān)法律法規(guī)不了解，對(duì)涉案股票的交易方式不清楚。

第二，潘日忠實(shí)際獲利遠(yuǎn)低于事先告知書(shū)所認(rèn)定的金額。事先告知書(shū)認(rèn)定的違法所得金額沒(méi)有扣除配資利息、交易成本以及潘日忠在其他股票上的虧損。

第三，潘日忠系初犯且事發(fā)后積極配合調(diào)查，依法應(yīng)減輕處罰。潘日忠通過(guò)此次行為，切實(shí)受到了教育，愿意努力籌資退還獲利。根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《行政處罰法》）的相關(guān)規(guī)定，請(qǐng)求對(duì)其減輕處罰。

第四，事先告知書(shū)所擬定的處罰金額過(guò)高，將嚴(yán)重影響潘日忠的生活以及公司、投資項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)。

綜上，當(dāng)事人請(qǐng)求減輕處罰，只罰沒(méi)違法所得。

不過(guò)，證監(jiān)會(huì)復(fù)核認(rèn)為，當(dāng)事人具有操縱市場(chǎng)的主觀意圖。

證監(jiān)會(huì)表示，潘日忠為實(shí)施操縱行為，通過(guò)自行借入或者配資中介借入證券賬戶(hù)，共控制并使用71個(gè)證券賬戶(hù)，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，利用連續(xù)交易、對(duì)倒等手段影響“天鐵股份”“嘉澳環(huán)保”“鼎捷軟件”“瑞普生物”交易價(jià)格和交易量，擾亂了證券市場(chǎng)秩序，足以認(rèn)定潘日忠具有操縱上述四只股票的故意。

“當(dāng)事人作為市場(chǎng)主體，知法、守法是基本要求；實(shí)施了違法行為的，不能因其不懂法、不知法而免責(zé)。潘日忠及其代理人提出的對(duì)法律法規(guī)不了解、對(duì)交易行為性質(zhì)不清楚，不構(gòu)成免責(zé)理由。”證監(jiān)會(huì)稱(chēng)。

對(duì)于潘日忠關(guān)于違法所得應(yīng)該扣除“配資利息”的說(shuō)法，證監(jiān)會(huì)明確表示沒(méi)有依據(jù)。

“違法所得是指當(dāng)事人實(shí)施操縱行為而獲取的全部收益，本案計(jì)算的違法所得已經(jīng)扣除相關(guān)交易稅費(fèi)，潘日忠及其代理人提出的違法所得應(yīng)扣除配資成本沒(méi)有法律依據(jù)。”證監(jiān)會(huì)表示，違法所得計(jì)算沒(méi)有問(wèn)題。

最終證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)潘日忠沒(méi)收違法所得共計(jì)223,272,994.82元，并處以223,272,994.82元罰款。

而潘日忠需要在收到處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

標(biāo)簽： 當(dāng)事人 操縱 罰沒(méi) 證監(jiān)會(huì) 沒(méi)收